НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
НАКАЗ
Щодо опису розділів та схем XML-файлів електронної форми адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами відповідно до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Відповідно до пункту 4 рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2011 року № 491( z0658-11 ) "Про затвердження відкритого формату передачі даних між Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку та суб'єктами інформаційної взаємодії", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 02 червня 2011 року за № 658/19396, та з метою упорядкування складання торговцями цінних паперів електронної форми адміністративних даних відповідно до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку ( z1737-12 ), затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 25 вересня 2012 року № 1283, зареєстроване в Міністерстві юстиції України 16 жовтня 2012 року за № 1737/22049, НАКАЗУЮ:
1. Затвердити описи розділів та схем файлів в електронному вигляді на основі специфікації eXtensible Markup Language (XML) (далі — електронна форма) (додається), яка подається торговцями цінних паперів (далі — Торговці) до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку( z1737-12 ), затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 25 вересня 2012 року № 1283, зареєстроване в Міністерстві юстиції України 16 жовтня 2012 року за № 1737/22049.
2. Електронна форма адміністративних даних Торговців складається з файлу в електронному вигляді:
Щоквартальні Дані: "Report.xml", який відповідає схемі "QwartTrds.xsd";
Нерегулярні Дані: "Report.xml", який відповідає схемі "IrregTrds.xsd".
3. Виправлені Дані подаються відповідно до встановленого періоду подання Даних у вигляді вищевказаного файлу в електронній формі та мають містити відповідний запис в структурі "Suprovod".
4. Кожна подана електронна форма повинна відповідати всім правилам побудови XML-документа відповідно до відкритого стандарту W3C (http://www.w3.org/TR/REC-xml). Контроль за цілісністю структури та правильністю заповнення для кожного виду Даних в електронній формі, яка містить XML-схему, що відповідає стандарту W3C — (http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance) встановлюється цим наказом.
5. Всі XML-схеми поширюються Національною комісії з цінних паперів та фондового ринку. Порядок елементів у XML-документі повинен точно відповідати порядку, описаному XML-схемою.
6. Дані, які складаються в електронній формі формуються з використанням кодування "Windows-1251".
7. Відділу програмного забезпечення, захисту інформації та адміністрування баз даних управління інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (О. Макогон) забезпечити оприлюднення цього наказу на веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
8. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій управління інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю. Жулій) забезпечити опублікування цього наказу в офіційному друкованому виданні.
9. Цей наказ є окремим документом нормативно-технічного характеру.
10. Контроль за виконанням цього наказу покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку К. Кривенка.
Голова Комісії
Д. Тевелєв
ЗАТВЕРДЖЕНО Наказ Голови Комісії 19.11.2012 № 1059
ОПИСИ розділів та схем файлів в електронному вигляді
1. Опис структури файлу "Report.xml" щоквартальних даних торговця:
<?xml version='1.0' encoding='Windows-1251'?>
Заголовочний тег файлу
<?xml version='1.0' encoding='Windows-1251'?><z:root xmlns:xsi='http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance' xsi:schemaLocation='http://nssmc.gov.ua/Schem/QwartTrds QwartTrds.xsd' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/QwartTrds' D_EDRPOU='Дані: Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ торговця' D_NAME='Дані: Скорочене найменування торговця' STD='Дані: Дата першого дня звітнього періоду' FID='Дані: Дата останнього дня звітнього періоду (у разі заповнення дати, станом на яку складено Дані або дати заповнення, STD та FID повинні співпадати)' NREG='False' TTYPE = '003'>
Відкриття головного тегу
<z:Fin>
Тег відкриття блоку структур "Fin"
Блок даних Фінансової звітності, структура та склад якого встановлюються окремим документом нормативно-технічного характеру щодо структури та складу фінансової звітності, і відповідно, визначаються схемою "FinRep.xsd"
Блоки даних структур "Fin"
</z:Fin>
Заключний тег блоку структур "Fin"
<z:DTSAGROPEN>
Тег відкриття структури "AGROPEN"
<z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /> <z:row ___________________________________________________________ />
Дані структури "AGROPEN"
</z:DTSAGROPEN>
Заключний тег структури "AGROPEN"
<z:DTSALLCONTR>
Тег відкриття структури "ALLCONTR"
<z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /> <z:row ____________________________________________________________ />
Дані структури "ALLCONTR"
</z:DTSALLCONTR>
Заключний тег структури "ALLCONTR"
<z:DTSCOMPANY>
Тег відкриття структури "COMPANY"
<z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані Поля2' ... /> <z:row ____________________________________________________________ />
Дані структури "COMPANY"
</z:DTSCOMPANY>
Заключний тег структури "COMPANY"
<z:DTSCPAPERS>
Тег відкриття структури "CPAPERS"
<z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /> <z:row ____________________________________________________________ />
Дані структури "CPAPERS"
</z:DTSCPAPERS>
Заключний тег структури "CPAPERS"
<z:DTSFINANS>
Тег відкриття структури "FINANS"
<z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /> <z:row ___________________________________________________________ />
Дані структури "FINANS"
</z:DTSFINANS>
Заключний тег структури "FINANS"
<z:DTSFININSTR>
Тег відкриття структури "FININSTR"
<z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /> <z:row ____________________________________________________________ />
Дані структури "FININSTR"
</z:DTSFININSTR>
Заключний тег структури "FININSTR"
<z:DTSGODREP>
Тег відкриття структури "GODREP"
<z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /> <z:row ____________________________________________________________ />
Дані структури "GODREP"
</z:DTSGODREP>
Заключний тег структури "GODREP"
<z:DTSLICVID>
Тег відкриття структури "LICVID"
<z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /> <z:row ____________________________________________________________ />
Дані структури "LICVID"
</z:DTSLICVID>
Заключний тег структури "LICVID"
<z:DTSLICVID2>
Тег відкриття структури "LICVID2"
<z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /> <z:row ____________________________________________________________ />
Дані структури "LICVID2"
</z:DTSLICVID2>
Заключний тег структури "LICVID2"
<z:DTSREPAGRNR>
Тег відкриття структури "REPAGRNR"
<z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /> <z:row ___________________________________________________________ />
Дані структури "REPAGRNR"
</z:DTSREPAGRNR>
Заключний тег структури "REPAGRNR"
<z:DTSSuprovod>
Тег відкриття структури "Suprovod"
<z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /> <z:row ____________________________________________________________ />
Дані структури "Suprovod"
</z:DTSSuprovod>
Заключний тег структури "Suprovod"
</z:root>
Заключний тег файлу
Файл схеми: "QwartTrds.xsd"-**
<schema xmlns='http://www.w3.org/2001/XMLSchema' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/QwartTrds' targetNamespace='http://nssmc.gov.ua/Schem/QwartTrds' elementFormDefault='qualified'> <include schemaLocation="FinRep.xsd"/> <simpleType name='EDRPOU'><restriction base='string'><maxLength value='12' /></restriction></simpleType><simpleType name="ISIN"><restriction base="string"><maxLength value="12" /></restriction></simpleType><simpleType name='Type100'><restriction base='string><maxLength value='100' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type12'><restriction base='string'><maxLength value='12' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type254'><restriction base='string'><maxLength value='254'/></restriction></simpleType><simpleType name='Type50'><restriction base='string'><maxLength value='50' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type10'><restriction base='string'><maxLength value='10' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type200'><restriction base='string'><maxLength value='200'></restriction></simpleType> <element name='root'> <complexType><all> <element name='Fin' type='z:FinRep' form='qualified'> </element><element name='DTSSuprovod'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'><element name='row' form='qualified'><complexType><attribute name='ISPDAT' type='dateTime' /><attribute name='VIPRAV' type='string' /><attribute name='TAG' type='string' /></complexType></element></sequence></complexType></element><element name='DTSREPAGRNR'><complexType><sequence minOccurs='1' maxOccurs='unbounded'><element name='row' form='qualified'> <complexType><attribute name='CODEVAL' type='z:Type10' /><attribute name='AC_04_1' type='double' /><attribute name='AS_04_1' type='double' /><attribute name='AC_04_2' type='double'/><attribute name='AS_04_2' type='double'/><attribute name='AC_04_3' type='double'/><attribute name='AS_04_3' type='double'/><attribute name='AC_04_4' type='double'/><attribute name='AS_04_4' type='double'/><attribute name='AS_04_5' type='double'/><attribute name='AC_04_5' type='double'/><attribute name='AS_04_6' type='double'/><attribute name='AC_04_6' type='double'/><attribute name='AC_04_7' type='double'/><attribute name='AC_04_8' type='double' /><attribute name='AC_04_9' type='double'/><attribute name='AS_04_9' type='double'/><attribute name='AC_04' type='double' /><attribute name='AS_04' type='double' /><attribute name='AC_04_2ORG' type='double' /><attribute name='AS_04_2ORG' type='double' /><attribute name='AC_04_2NORG' type='double' /><attribute name='AS_04_2NORG' type='double' /><attribute name='AC_04_4ORG' type='double' /><attribute name='AS_04_4ORG' type='double' /><attribute name='AC_04_4NORG' type='double' /><attribute name='AS_04_4NORG' type='double' /><attribute name='AC_04_6ORG' type='double' /><attribute name='AS_04_6ORG' type='double' /><attribute name='AC_04_6NORG' type='double' /><attribute name='AS_04_6NORG' type='double' /><attribute name='AC_04_8ORG' type='double' /><attribute name='AS_04_8ORG' type='double' /><attribute name='AC_04_8NORG' type='double' /><attribute name='AS_04_8NORG' type='double' /><attribute name='AC_04_9ORG' type='double' /><attribute name='AS_04_9ORG' type='double' /><attribute name='AC_04_9NORG' type='double' /><attribute name='AS_04_9NORG' type='double' /><attribute name='Z_PRYM' type='string' /></complexType></ element></sequence></complexType></element><element name='DTSLICVID2'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='1'><element name='row' form='q ualified'><complexType><attribute name='LC_2_01' type='double' /><attribute name='LC_2_02' type='double' /><attribute name='LC_2_03' type='double' /><attribute name='LC_2_04' type='double' /><attribute name='LC_2_05' type='double' /><attribute name='LC_2_06' type='double' /><attribute name='LC_2_07' type='double' /><attribute name='LC_2_08' type='double' /><attribute name='LC_2_09' type='double' /><attribute name='LC_2_10' type='double' /><attribute name='Z_PRYM' type='string' />< complexType></element></sequence></complexType></element><element name='D TSLICVID'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='1'><element name='row' form='qualified'><complexType><attribute name='LC_1_01' type='double' /><attribute name='LC_1_02' type='double'/><attribute name='LC_1_03' type='double' /><attribute name='LC_1_04' type='double'/><attribute name='LC_1_05' type='double' /><attribute name='LC_1_06' type='double' /><attribute name='LC_1_07' type='double' /><attribute name='LC_1_08' type='double' /><attribute name='LC_1_09' type='double' /><attribute name='LC_1_10' type='double'/><attribute name='LC_1_11' type='double' /><attribute name='LC_1_12' type='double'/><attribute name='LC_1_13' type='double' /><attribute name='LC_1_14' type='double'/><attribute name='LC_1_15' type='double' /><attribute name='LC_1_16' type='double'><attribute name='LC_1_17' type='double' /><attribute name='LC_1_18' type='double'/><attribute name='LC_1_19' type='double' /><attribute name='Z_PRYM' type='string' /></complexType></element></ sequence></complexType></element><element name='DTSGODREP'><complexType ><sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'><element name='row' form='qu alified'><complexType><attribute name='CODEVAL' type='z:Type10' /><attribute name='GR_01' type='double' /><attribute name='GR_02' type='double' /><attribute name='GR_03' type='double' /><attribute name='GR_04' type='long' /><attribute name='GR_06' type='double' /><attribute name='GR_07' type='double' /><attribute name='GR_08' type='long' /><attribute name='GR_09' type='double' /><attribute name='GR_10' type='long' /><attribute name='GR_11' type='double' /><attribute name='GR_12' type='double' /><attribute name='GR_13' type='double' /><attribute name='Z_PRYM' type='string' /></complexType></element></sequence></ complexType></element><element name='DTSFININSTR'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'><element name='row' form='qualified'><complexType><attribute name='FININSTR' type='z:Type10' /><attribute name='ISIN' type='z:ISIN' /><attribute name='VSERIA' type='z:Type10' /><attribute name='VNUM' type='z:Type50' /><attribute name='EMMITTYPE' type='z:Type10' /><attribute name='EMEDRPOU' type='z:EDRPOU' /><attribute name='EM_IDN' type='z:Type50' /><attribute name='EMMITNAME' type='string' /><attribute name='EMCOUNTRY' type='z:Type10' /><attribute name='EMEDRIS' type='z:Type10' /><attribute name='PAPERCOUNT' type='double' /><attribute name='Z_PRYM' type='string' /></ complexType></element></sequence></complexType></element><element name='D TSFINANS'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='1'><element name='row' form='qualified'><complexType><attribute name='RZKAL' type='double' /><attribute name='PZKRA' type='double' /><attribute name='RZKP_A' type='double' /><attribute name='Z_PRYM' type='string' /></complexType></element></ sequence></complexType></element><element name='DTSCPAPERS'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'><element name='row' form='qualitied'><complexType><attribute name='OBJECT' type='z:Type10' /><attribute name='FININSTR' type='z:Type10' /><attribute name='ISIN' type='z:ISIN' /><attribute name='VSERIA' type='z:Type10' /><attribute name='VNUM' type='z:Type50' /><attribute name='EMMITTYPE' type='z:Type10' /><attribute name='EMEDRPOU' type='z:EDRPOU' /><attribute name='EM_IDN' type='z:Type50' /> <attribute name='EMMITNAME' type='string' /><attribute name='EMCOUNTRY' type='z:Type10' /><attrlbute name='EMEDRISI' type='z:Type10' /><attribute name='PAPERCOUNT' type='double' /><attribute name='MONEY' type='double' /><attribute name='Z_PRYM' type='string' /></compiexType></element></ sequence></complexType></element><element name='DTSCOMPANY'><complexType><all minOccurs='1' maxOccurs='1'><element name='row' form='qualified'><complexType><attribute name='PIBKERIVNIKA' type='string' /><attribute name='OPF' type='z:Type10' /> <attribute name='REGION' type='z:Type10' /><attribute name='SUBREGION' type='z:Type100' /><attribute name='INDEX' type='z:Type12' /><attribute name='TOWN' type='z:Type100' /><attribute name='STREET' type='z:Type200' /><attribute name='AP' type='z:Type50' /><attribute name='PHONE' type='z:Type50' /><attribute name='EMAIL' type='z:Type254' /><attribute name='WEB' type='z:Type254' /><attribute name='STCAPITAL' type='double' /><attribute name='BANKNAME' type='z:Type254' /><attribute name='ACCOUNT' type='z:Type50' /><attribute name='BANKMFO' type='z:Type50' /><attribute name='LICSERIAB' type='z:Type10' /><attribute name='LIAGRNUMB' type='z:Type50' /><attribute name='LICDATESTARTB' type='dateTime' /><attribute name='LICDATEENDB' type='dateTime' /><attribute name='LICSERIAD' type='z:Type10' /><attribute name='LIAGRNUMD' type='z:Type50' /><attribute name='LICDATESTARTD' type='dateTime' /><attribute name='LICDATEENDD' type='dateTime' /><attribute name='LICSERIAA' type='z:Type10' /><attribute name='LIAGRNUMA' type='z:Type50' /><attribute name='LICDATESTARTA' type='dateTime' /><attribute name='LICDATEENDA' type='dateTime'/><attribute name='LICSERIAY' type='z:Type10' /><attribute name='LIADRNUMY' type='z:Type50' /><attribute name='LICDATESTARTY' type='dateTime' /><attribute name='LICDATEENDY' type='dateTime' /><attribute name='REGNUM' type='z:Type254' /><attribute name='REGDATE' type='dateTime' /><attribute name='GLIADRNUM' type='z:Type254' /><attribute name='GLICDATEST' type='dateTime' /><attribute name='Z_PRYM' type='string' /></complexType></ element></all></complexType></element><element name='DTSALLCONTR'><complexType><sequence minOccurs='1' maxOccurs='unbounded'><element name='row' form='qualified'><complexType><attribute name='CODEVAL' type='z:Type10' /><attribute name='FININSTR' type='z:Type10' /><attribute name='AC_03_1' type='double'/><attribute name='AS_03_1' type='double'/><attribute name='AC_03_2' type='double' /><attribute name='AS_03_2' type='double' /><attribute narne='AC_03_2ORG' type='double' /><attribute name='AS_03_2ORG' type='double' /><attribute name='AC_03_2NORG' type='double' /><attribute name='AS_03_2NORG' type='double'/><attribute name='AC_03_3' type='double'/><attribute name='AS_03_3' type='double'/><attribute name='AC_03_4' type='double'/><attribute name='AS_03_4' type='double' /><attribute name='AC_03_4ORG' type='double' /><attribute name='AS_03_4ORG' type='double' /><attribute name='AC_03_4NORG' type='double' /><attribute name='AS_03_4NORG' type='double' /><attribute name='AC_03_4ORG2' type='double' /><attribute name='AS_03_4ORG2' type='double' /><attribute name='AC_03_4NORG2' type='double' /><attribute name='AS_03_4NORG2' type='double'/><attribute name='AC_03_5' type='double'/><attribute name='AS_03_5' type='double'/><attribute name='AC_03_6' type='double'/><attribute name='AS_03_6' type='double' /><attribute name='AC_03_6ORG' type='double' /><attribute name='AS_03_6ORG' type='double' /><attribute name='AC_03_6NORG' type='double' /><attribute name='AS_03_6NORG' type='double' /><attribute name='AC_03_6ORG2' type='double' /><attribute name='AS_03_6ORG2' type='double' /><attribute name='AC_03_6NORG2' type='double' /><attribute name='AS_03_6NORG2' type='double'/><attribute name='AC_03_7' type='double'/><attribute name='AS_03_7' type='double'/><attribute name='AC_03_8' type='double'/><attribute name='AS_03_8' type='double' /><attribute name='AC_03_8ORG' type='double' /><attribute name='AS_03_8ORG' type='double' /><attribute name='AC_03_8NORG' type='double' /><attribute name='AS_03_8NORG' type='double'/><attribute name='AC_03_8NORG2' type='double' /><attribute name='AS_03_8NORG2' type='double' /><attribute name='AC_03_9' type='double' /><attribute name='AS_03_9' type='double' /><attribute name='AC_03_10' type='double' /><attribute name='AS_03_10' type='double' /><attribute name='AC_03_11' type='double' /><attribute name='AS_03_11' type='double' /><attribute name='AC_03' type='double' /><attribute name='AS_03' type='double' /><attribute name='Z_PRYM' type='string' /></ complexType></element></sequence></complexType></element><element name='DTSAGROPEN'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'><element name='row' form='qualified'><complexType><attribute name='AGRCAT' type='double' /><attribute name='DATESTART' type='dateTime' /><attribute name='AGRNUM' type='z:Type100' /><attribute name='OPERPART' type='z:Type10' /> <attribute name='CONTRTYPE' type='z:Type10' /><attribute name='CONTRACT' type='z:Type10' /><attribute name='CONTRACTTCP' type='z:Type10' /><attribute name='OSEDRPOU' type='z:EDRPOU' /><attribute name='OSNAME' type='string' /><attribute name='OKODNEREZ' type='z:Type50' /><attribute name='OSEDRISI' type='z:Type50' /><attribute name='PIRNAME' type='string' /><attribute name='OS_F' type='z:Type254' /><attribute name='OS_I' type='z:Type254' /><attribute name='OS_O' type='z:Type254' /><attribute name='O_IDN' type='z:Type254' /><attribute name='OCOUNTRY' type='z:Type10' /><attribute name='ACTTCP' type='z:Type10' /><attribute name='FININSTR' type='z:Type10' /><attrihute name='ISINORCF' type='z:Type254' /> <attribute name='BILLSERIYA' type='z:Type10' /><attribute name='BILLNUMBER' type='z:Type50' /><attribute name='BILLDATE' type='dateTime' /><attribute name='BILLENDDATE' type='dateTime' /><attribute name='MARKETTYPE' type='z:Type10' /><attribute name='MARKETTYPEOPER' type='z:Type10' /><attribute name='NOMINAL' type='double' /><attribute name='BILLSUM' type='double' /><attribute name='IPSERTBORG' type='double'/><attribute name='OPCSERTPREMIYA' type='double' /><attribute name='CURRENCYTYPE' type='z:Type10' /><attribute name='MARKETTYPE2' type='z:Type10' /><attribute name='EMIT' type='z:Type254' /><attribute name='EMITSIGN' type='z:Type10' /><attribute name='EMEDRPOU' type='z:EDRPOU' /><attribute name='EM_IDN' type='z:Type50' /><attribute name='EMMITNAME' type='string' /><attribute name='EMEDRISI' type='z:Type10' /> <attribute name='EMKODNEREZ' type='z:Type50' /><attribute name='EMCOUNTRY' type='z:Type10' /><attribute name='PAPSC' type='double' /><attribute name='STARTSUM' type='double' /><attribute name='CODEVAL' type='z:Type10' /><attribute name='FAVOURTAPE' type=z:Type10' /><attribute name='CALCTYPE' type='z:Type10' /><attribute name='Z_PRYM' type='string' /></complexType></ element></sequence></complexType></element></all><attribute name='D_EDRPOU' type='z:EDRPOU' /><attribute name='D_NAME type='string' /><attribute name='STD' type='dateTime' /><attribute name='FID' type='dateTime' /><attribute name='NREG' type='string' /><attribute name='TTYPE' type='string' /></complexType></element> </schema>
__________ ** Опис структури даних "AGROPEN" до файлу схеми "QwartTrds.xsd". Довідка про невиконані разові замовлення та договори з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами станом на останній день звітного кварталу.
Назва елемента
Зміст
AGRCAT
Вид договору 2)
DATESTART
Дата укладання договору
AGRNUM
Номер договору/разового замовлення
OPERPART
Частина операції за договором РЕПО: "1"- перша частина операції за договором РЕПО,"2" — друга частина операції за договором РЕПО
CONTRTYPE
Вид клієнта/контрагента торговця цінними паперами 3)
CONTRACT
Вид професійної діяльності, яку здійснює клієнт/контрагент торговця цінними паперами 4)
CONTRACTTCP
Вид професійної діяльності на фондовому ринку — діяльності з торгівлі цінними паперами, яку здійснює клієнт/контрагент торговця цінними паперами (заповнюється у разі, якщо клієнт/контрагент торговця цінними паперами — торговець цінними паперами) 5)
OSEDRPOU
Код за ЄДРПОУ клієнта/контрагента торговця цінними паперами — юридичної особи — резидента
OSNAME
Найменування клієнта/контрагента торговця цінними паперами — юридичної особи
OKODNEREZ
Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи — клієнта/контрагента торговця цінними паперами — нерезидента
OSEDRISI
Код ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами, — клієнт/контрагент торговця цінними паперами
PIRNAME
Найменування пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами, — клієнт/контрагент торговця цінними паперами
OS_F
Прізвище фізичної особи — клієнта/контрагента торговця цінними паперами
OS_I
Ім'я фізичної особи — клієнта/контрагента торговця цінними паперами
OS_O
По батькові фізичної особи — клієнта/контрагента торговця цінними паперами (у разі наявності)
O_IDN
Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта — фізичної особи — клієнта/контрагента торговця цінними паперами
OCOUNTRY
Країна реєстрації клієнта/контрагента торговця цінними паперами 6)
ACTTCP
Вид діяльності торговця цінними паперами 5)
FININSTR
Вид фінансового інструменту, який є об'єктом цивільних прав за договором 7)
ISINORCFI
Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту
BILLSERIYA
Серія векселя
BILLNUMBER
Номер векселя
BILLDATE
Дата видачі векселя
BILLENDDATE
Дата погашення векселя
MARKETTYPE
Вид ринку 8)
MARKETTYPEOPER
Види ринку за характером проведення операцій 9)
NOMINAL
Номінальна вартість цінного папера або іншого фінансового інструменту (у разі наявності)
BILLSUM
Сума векселя
IPSERTBORG
Частка консолідованого іпотечного боргу на дату реєстрації випуску (для іпотечних сертифікатів участі)
OPCSERTPREMIYA
Премія (для опціонних сертифікатів)
CURRENCYTYPE
Вид валюти 10)
MARKETTYPE2
Вид ринку здійснення правочину щодо цінних паперів 11)
EMIT
Особа, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент 3
EMITSIGN
Ознака особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент: "1" — емітент, "2" — векселедавець, "3" — заставодавець
EMEDRPOU
Код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
EM_IDN
Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) — фізичної особи — клієнта/контрагента торговця цінними паперами
EMMITNAME
Найменування особи (П.І. Б. для фізичної особи), що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
EMEDRISI
Код ЄДРІСІ особи, що розмістила цінний папір
EMKODNEREZ
Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи — нерезидента, що розмістила/видала цінний папір
EMCOUNTRY
Країна реєстрації особи, що розмістила/видала цінний папір 6)
PAPSC
Кількість цінних паперів або фінансових інструментів за договором (шт.)
STARTSUM
Сума укладеного договору (у разі наявності) (грн.) 12)
CODEVAL
Вид валюти 10)
FAVOURTAPE
Вид послуги, яку надає торговець цінними паперами: "1" — купівля, "2" — продаж, "3" — міна
CALCTYPE
Розрахунки за договорами щодо цінних паперів здійснюються через торговця: "1" — так, "2" — ні
Z_PRYM
Примітки
__________ -** Опис структури даних "ALLCONTR" до файлу схеми "QwartTrds.xsd". Довідка про загальний обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами за звітний період.
Назва елемента
Зміст
CODEVAL
Вид валюти 2)
FININSTR
Вид фінансового інструменту ("1" — акції, "2" — облігації підприємств, "3" — інвестиційні сертифікати, "4" — облігації внутрішніх державних позик України, "5" — векселі, "6" — деривативи, "7" — інші фінансові інструменти)
AC_03_1
Загальна кількість укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.)
AS_03_1
Загальна сума укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (грн.) 3)
AC_03_2
Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.)
AS_03_2
Загальна сума виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (грн.) 4)
AC_03_2ORG
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні андеррайтингу (первинний ринок) (шт.)
AS_03_2ORG
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні андеррайтингу (первинний ринок) (грн.) 4)
AC_03_2NORG
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні андеррайтингу (первинний ринок) (шт.)
AS_03_2NORG
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні андеррайтингу (первинний ринок) (грн.) 4)
AC_03_3
Загальна кількість укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.)
AS_03_3
Загальна сума укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн.) 3)
AC_03_4
Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.)
AS_03_4
Загальна сума виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн.) 4)
AC_03_4ORG
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (первинний ринок) (шт.)
AS_03_4ORG
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (первинний ринок) (грн.) 4)
AC_03_4NORG
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (первинний ринок) (шт.)
AS_03_4NORG
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (первинний ринок) (грн.) 4)
AC_03_4ORG2
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (вторинний ринок) (шт.)
AS_03_4ORG2
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (вторинний ринок) (грн.) 4)
AC_03_4NORG2
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (вторинний ринок) (шт.)
AS_03_4NORG2
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні брокерської діяльності (вторинний ринок) (грн.) 4)
AC_03_5
Загальна кількість укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.)
AS_03_5
Загальна сума укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн.) 3)
AC_03_6
Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.)
AS_03_6
Загальна сума виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн.) 4)
AC_03_6ORG
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні дилерської діяльності (первинний ринок) (шт.)
AS_03_6ORG
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні дилерської діяльності (первинний ринок) (грн.) 4)
AC_03_6NORG
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні дилерської діяльності (первинний ринок) (шт.)
AS_03_6NORG
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні дилерської діяльності (первинний ринок) (грн.) 4)
AC_03_6ORG2
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні дилерської діяльності (вторинний ринок) (шт.)
AS_03_6ORG2
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при провадженні дилерської діяльності (вторинний ринок) (грн.) 4)
AC_03_6NORG2
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні дилерської діяльності (вторинний ринок) (шт.)
AS_03_6NORG2
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні дилерської діяльності (вторинний ринок) (грн.) 4)
AC_03_7
Загальна кількість укладених договорів при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (шт.)
AS_03_7
Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (шт.)
AC_03_8
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (первинний ринок) (шт.)
AS_03_8
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (первинний ринок) (грн.) 4)
AC_03_8ORG
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (первинний ринок) (шт.)
AS_03_8ORG
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (первинний ринок) (грн.) 4)
AC_03_8NORG
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (вторинний ринок) (шт.)
AS_03_8NORG
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (вторинний ринок) (грн.) 4)
AC_03_8NORG2
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (вторинний ринок) (шт.)
AS_03_8NORG2
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (вторинний ринок) (грн.) 4)
AC_03_9
Загальна кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі
AS_03_9
Загальна сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі (грн.) 4)
AC_03_10
Загальна кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі (шт.)
AS_03_10
Загальна сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі (грн.) 4)
AC_03_11
Загальна кількість укладених договорів за всіма видами діяльності (шт.)
AS_03_11
Загальна сума укладених договорів за всіма видами діяльності (грн.) 3)
AC_03
Загальна кількість виконаних договорів за всіма видами діяльності (шт.)
AS_03
Загальна сума виконаних договорів за всіма видами діяльності (грн.) 4)
Z_PRYM
Примітки
__________ -** Опис структури даних "COMPANY" до файлу схеми "QwartTrds.xsd". Довідка про торговця цінними паперами.
Назва елемента
Зміст
PIBKERIVNIKA
Прізвище, ім'я, по батькові директора торговця цінними паперами або особи, яка виконує його обов'язки
OPF
Організаційно-правова форма 1)
REGION
Область 2)
SUBREGION
Район
INDEX
Поштовий індекс
TOWN
Населений пункт
STREET
Вулиця, будинок
AP
Кімната, квартира
PHONE
Контактний телефон
Електронна адреса
WEB
Веб-сторінка/веб-сайт торговця цінними паперами в глобальній інформаційній мережі Інтернет
STCAPITAL
Зареєстрований розмір статутного капіталу на дату складання Даних (грн.)
BANKNAME
Найменування банківської установи, що обслуговує торговця цінними паперами
ACCOUNT
Поточний рахунок торговця цінними паперами, відкритий у банківській установі, що обслуговує торговця цінними паперами
BANKMFO
МФО банківської установи, що обслуговує торговця цінними паперами
LICSERIAB
Серія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку — діяльності з торгівлі цінними паперами (брокерської діяльності)
LIAGRNUMB
Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку — діяльності з торгівлі цінними паперами (брокерської діяльності)
LICDATESTARTB
Дата початку строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку — діяльності з торгівлі цінними паперами (брокерської діяльності)
LICDATEENDB
Дата закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку — діяльності з торгівлі цінними паперами (брокерської діяльності) (у разі наявності)
LICSERIAD
Серія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку — діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської діяльності)
LIAGRNUMD
Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку — діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської діяльності)
LICDATESTARTD
Дата початку строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку — діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської діяльності)
LICDATEENDD
Дата закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку — діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської діяльності) (у разі наявності)
LICSERIAA
Серія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку — діяльності з торгівлі цінними паперами (андеррайтинг)
LIAGRNUMA
Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку — діяльності з торгівлі цінними паперами (андеррайтинг)
LICDATESTARTA
Дата початку строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку — діяльності з торгівлі цінними паперами (андеррайтинг)
LICDATEENDA
Дата закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку — діяльності з торгівлі цінними паперами (андеррайтинг) (у разі наявності)
LICSERIAY
Серія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку — діяльності з торгівлі цінними паперами (діяльність з управління цінними паперами)
LIADRNUMY
Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку — діяльності з торгівлі цінними паперами (діяльність з управління цінними паперами)
LICDATESTARTY
Дата початку строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку — діяльності з торгівлі цінними паперами (діяльність з управління цінними паперами)
LICDATEENDY
Дата закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку — діяльності з торгівлі цінними паперами (діяльність з управління цінними паперами) (у разі наявності)
REGNUM
Реєстраційний номер/номер запису в Державному реєстрі фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів
REGDATE
Дата включення в державний реєстр фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів
GLIADRNUM
Номер генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій, що видається Національним банком України небанківським фінансовим установам (у разі наявності)
GLICDATEST
Дата видачі генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій, що видається Національним банком України небанківським фінансовим установам (у разі наявності)
Z_PRYM
Примітки
__________ -** Опис структури даних "CPAPERS" до файлу схеми "QwartTrds.xsd". Довідка про цінні папери та/або грошові кошти, які знаходяться в управлінні торговця цінними паперами станом на останній день звітного кварталу.
Назва елемента
Зміст
OBJECT
Об'єкт управління: "1" — цінні папери, "2" — грошові кошти
FININSTR
Вид фінансового інструмента 2)
ISIN
Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту
VSERIA
Серія векселя
VNUM
Номер векселя
EMMITTYPE
Ознака особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент: "1" — емітент, "2" — векселедавець, "3" — заставодавець
EMEDRPOU
Код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
EM_IDN
Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) — фізичної особи — клієнта/контрагента торговця цінними паперами
EMMITNAME
Найменування особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
EMCOUNTRY
Країна реєстрації особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент 3)
EMEDRISI
Код ЄДРІСІ особи, що розмістила/видала цінний папір
PAPERCOUNT
Кількість цінних паперів/фінансових інструментів (шт.)
MONEY
Загальна сума грошових коштів, переданих в управління торговцю цінними паперами
Z_PRYM
Примітки
__________ -** Опис структури даних "FINANS" до файлу схеми "QwartTrds.xsd". Довідка про показники фінансового стану торговця цінними паперами (крім банків).
Назва елемента
Зміст
RZKAL
Розрахункове значення коефіцієнта абсолютної ліквідності
PZKRA
Розрахункове значення коефіцієнта рентабельності активів
RZKP_A
Розрахункове значення коефіцієнта платоспроможності (автономії)
Z_PRYM
Примітки
__________ ** Опис структури даних "FININSTR" до файлу схеми "QwartTrds.xsd". Довідка про фінансові інструменти, які перебувають у власності торговця цінними паперами, за станом на останній день кварталу (крім цінних паперів власних випусків).
FININSTR
Вид фінансового інструмента 2)
ISIN
Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту
VSERIA
Серія векселя
VNUM
Номер векселя
EMMITTYPE
Ознака особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент: "1" — емітент, "2" — векселедавець, "3" — заставодавець
EMEDRPOU
Код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
EM_IDN
Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) — фізичної особи — клієнта/контрагента торговця цінними паперами
EMMITNAME
Найменування особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
EMCOUNTRY
Країна реєстрації особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент 3)
EMEDRISI
Код ЄДРІСІ особи, що розмістила/видала цінний папір
PAPERCOUNT
Кількість цінних паперів/фінансових інструментів (шт.)
Z_PRYM
Примітки
__________ -** Опис структури даних "GODREP" до файлу схеми "QwartTrds.xsd". Довідка про загальний обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговця цінними паперами за рік.
Назва елемента
Зміст
CODEVAL
Вид валюти 2)
GR_01
Загальна кількість укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.)
GR_02
Загальна сума укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (грн.) 3
GR_03
Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.)
GR_04
Загальна сума виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (грн.) 4)
GR_06
Загальна кількість укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.)
GR_07
Загальна сума укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн.) 3)
GR_08
Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.)
GR_09
Загальна сума виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн.) 4)
GR_10
Загальна кількість укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.)
GR_11
Загальна сума укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн.) 3)
GR_12
Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.)
GR_13
Загальна сума виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн.) 4)
Z_PRYM
Примітки
__________ ** Опис структури даних "LICVID" до файлу схеми "QwartTrds.xsd". Довідка про дотримання показників ліквідності торговцем цінними паперами.
Назва елемента
Зміст
LC_1_01
Загальна сума відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами з іншими торговцями цінних паперів при здійсненні брокерської діяльності
LC_1_02
Загальна сума відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами з юридичними та фізичними особами при здійсненні брокерської діяльності
LC_1_03
Загальна сума відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні дилерської діяльності
LC_1_04
Загальна сума відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні брокерської та дилерської діяльності
LC_1_05
Загальна сума відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні андеррайтингу
LC_1_06
Загальна сума відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні брокерської, дилерської діяльності та андеррайтингу
LC_1_07
Розмір статутного капіталу торговця цінними паперами (грн.)
LC_1_08
Співвідношення загальної суми відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами з іншими торговцями цінних паперів при здійсненні брокерської діяльності, до розміру статутного капіталу торговця цінними паперами
LC_1_09
Відхилення від нормативу (+, -)
LC_1_10
Співвідношення загальної суми відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами з юридичними та фізичними особами при здійсненні брокерської діяльності, до розміру статутного капіталу торговця цінними паперами
LC_1_11
Відхилення від нормативу (+, -)
LC_1_12
Співвідношення загальної суми відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні дилерської діяльності, до розміру статутного капіталу торговця цінними паперами
LC_1_13
Відхилення від нормативу (+, -)
LC_1_14
Співвідношення загальної суми відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні брокерської та дилерської діяльності, до розміру статутного капіталу торговця цінними паперами
LC_1_15
Відхилення від нормативу (+, -)
LC_1_16
Співвідношення загальної суми відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні андеррайтингу, до розміру статутного капіталу торговця цінними паперами
LC_1_17
Відхилення від нормативу (+, -)
LC_1_18
Співвідношення загальної суми відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні брокерської, дилерської діяльності та андеррайтингу, до розміру статутного капіталу торговця цінними паперами
LC_1_19
Відхилення від нормативу (+, -)
Z_PRYM
Примітки
__________ -** Опис структури даних "LICVID2" до файлу схеми "QwartTrds. xsd". Довідка про дотримання показників капіталу та інвестування торговцем цінними паперами.
LC_2_01
Мінімальний розмір власних коштів торговців цінними паперами
LC_2_02
Відхилення від нормативу (+, -)
LC_2_03
Показник адекватності власних коштів 1)
LC_2_04
Відхилення від нормативу (+, -) 1)
LC_2_05
Показник адекватності основного капіталу 1)
LC_2_06
Відхилення від нормативу (+, -) 1)
LC_2_07
Максимальне значення показника інвестування в цінні папери окремо за кожним товариством 1)
LC_2_08
Максимальне відхилення від нормативу (+, -) 1)
LC_2_09
Показник загальної суми інвестування 1)
LC_2_10
Відхилення від нормативу (+, -) 1)
Z_PRYM
Примітки
__________ -** Опис структури даних "REPAGRNR" до файлу схеми "QwartTrds.xsd". Довідка про обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами з нерезидентами за звітний період.
Назва елемента
Зміст
CODEVAL
Вид валюти 2)
AC_04_1
Кількість укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.)
AS_04_1
Сума укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (грн.) 3)
AC_04_2
Кількість виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.)
AS_04_2
Сума виконаних договорів при здійсненні андерайтингу (грн.) 4)
AC_04_3
Кількість укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.)
AS_04_3
Сума укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн.) 3)
AC_04_4
Кількість виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.)
AS_04_4
Сума виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн.) 4)
AS_04_5
Кількість укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.)
AC_04_5
Сума укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн.) 3)
AS_04_6
Кількість виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.)
AC_04_6
Сума виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн.) 4)
AC_04_7
Кількість укладених договорів при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (шт.)
AC_04_8
Кількість виконаних договорів при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (шт.)
AC_04_9
Загальна кількість укладених договорів за всіма видами діяльності (шт.)
AS_04_9
Загальна сума укладених договорів за всіма видами діяльності (грн.) 3)
AC_04
Загальна кількість виконаних договорів за всіма видами діяльності (шт.)
AS_04
Загальна сума виконаних договорів за всіма видами діяльності (грн.) 4)
AC_04_2ORG
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні андеррайтингу (шт.)
AS_04_2ORG
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні андеррайтингу (грн.) 4)
AC_04_2NORG
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні андерайтингу (шт.)
AS_04_2NORG
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні андеррайтингу (грн.) 4)
AC_04_4ORG
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (шт.)
AS_04_4ORG
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (первинний ринок) (грн.) 4)
AC_04_4NORG
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (шт.)
AS_04_4NORG
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (грн.) 4)
AC_04_6ORG
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні дилерської діяльності (шт.)
AS_04_6ORG
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні дилерської діяльності (грн.) 4)
AC_04_6NORG
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні дилерської діяльності (шт.)
AS_04_6N0RG
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні дилерської діяльності (грн.) 4)
AC_04_8ORG
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (шт.)
AS_04_8ORG
Сума виконаних договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (грн.) 4)
AC_04_8NORG
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (шт.)
AS_04_8NORG
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (грн.) 4)
AC_04_9ORG
Загальна кількість виконаних договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі (шт.)
AS_04_9ORG
Загальна сума виконаних договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі (грн.) 4)
AC_04_9NORG
Загальна кількість виконаних договорів, здійснених торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі (шт.)
AS_04_9NORG
Загальна сума виконаних договорів, здійснених торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі (грн.) 4)
Z_PRYM
Примітки
__________ -** Опис структури даних "Suprovod" до файлу схеми "QwartTrds.xsd".
Назва елемента
Зміст
ISPDAT
Дата заповнення
VIPRAV
Перелік виправлень та обґрунтування виправлених Даних
TAG
Примітки
2. Опис структури файлу "Report.xml" нерегулярних даних торговця:
<?xml version='1.0' encoding='Windows-1251'?>
Заголовочний тег файлу
<?xml version='1.0' encoding='Windows-1251'?><z:root xmlns:xsi='http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance' xsi:schemaLocation='http://nssmc.gov.ua/Schem/IrregTrds IrregTrds.xsd' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/IrregTrds' D_EDRPOU='Дані: Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ торговця' D_NAME='Дані: Скорочене найменування торговця' STD='Дані: Дата першого дня звітнього періоду' FID='Дані: Дата останнього дня звітнього періоду (у разі заповнення дати, станом на яку складено Дані або дати заповнення, STD та FID повинні співпадати)' NREG='True' TTYPE= '003'>
Відкриття головного тегу
Юридичний портал Справедливість
